美國(guó)SEC加密執(zhí)法報(bào)告：13至24年哪些公司被罰款最多

2024年9月10日 21:04

來(lái)源：SocialCapitalMarkets；編譯：陶朱，金色財(cái)經(jīng)

近年來(lái)，美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)加大了對(duì)Crypto行業(yè)的監(jiān)管力度，以確保透明度、保護(hù)投資者并執(zhí)行法律合規(guī)性。

這些罰款凸顯了在數(shù)字資產(chǎn)領(lǐng)域不斷發(fā)展的情況下遵守法規(guī)的重要性。

本報(bào)告分析了2013年至2024年美國(guó)SEC對(duì)主要Crypto公司處以的罰款，重點(diǎn)關(guān)注重大案件、罰款金額和違規(guī)行為。

它深入了解了不斷變化的監(jiān)管環(huán)境及其對(duì)Crypto行業(yè)的影響。關(guān)鍵見(jiàn)解和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)

罰款總額：自2013年以來(lái)，SEC已對(duì)Crypto公司和個(gè)人處以超過(guò)74.2億美元的罰款，其中63%的罰款金額（即46.8億美元）發(fā)生在2024年。

罰款金額從1.5026億美元（2023年）增加到46.8億美元（2024年），增幅高達(dá)3018%。

“公司+個(gè)人”罰款在63項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)中占50.8億美元。

2019年對(duì)TGGroupInc.和TONIssuerInc.處以12.4億美元的巨額罰款，使平均罰款增加了近2000%，標(biāo)志著SEC的做法發(fā)生了重大變化。

對(duì)TerraformLabs處以46.8億美元罰款開(kāi)創(chuàng)了執(zhí)法的新先例，表明SEC愿意對(duì)嚴(yán)重違規(guī)行為處以創(chuàng)紀(jì)錄的罰款。

得注意的是，2024年的11項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)導(dǎo)致平均罰款4.26億美元，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)前幾年的平均罰款。平均罰款從339萬(wàn)美元（2018年）上升至4.26億美元（2024年），這表明未能遵守監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的Crypto公司面臨的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)越來(lái)越大。

2013年，SEC處以總計(jì)4070萬(wàn)美元的罰款，這是Crypto領(lǐng)域早期的監(jiān)管行動(dòng)之一。

SEC罰款逐年明細(xì)（2013年至2024年）

SEC的罰款數(shù)額急劇增加，尤其是在2024年，這是迄今為止最大的單筆罰款。罰款數(shù)額的增加表明SEC正在加強(qiáng)監(jiān)管審查。

2021年和2024年，Ripple、TG和TerraformLabs等知名公司因未注冊(cè)的Tokens銷售和證券違規(guī)行為而受到指控。

從2022年起，罰款對(duì)象包括JohnBarksdale和JonAtinaBarksdale等公司和個(gè)人，這表明SEC有意追究公司主要負(fù)責(zé)人的責(zé)任。史上最大罰款：2024年46.8億美元重磅罰款

2024年已成為創(chuàng)紀(jì)錄的一年，罰款金額高達(dá)46.8億美元，主要原因是美國(guó)證券交易委員會(huì)對(duì)TerraformLabsPTE,Ltd.及其聯(lián)合創(chuàng)始人DoKwon處以巨額罰款。

這項(xiàng)罰款是迄今為止最大的執(zhí)法行動(dòng)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)之前的罰款，并在Crypto領(lǐng)域的監(jiān)管監(jiān)督中開(kāi)創(chuàng)了新的先例。

以下是SEC對(duì)Crypto行業(yè)處以的最高罰款：1、TerraformLabsPTE,Ltd.和DoKwon(2024)：

美國(guó)證券交易委員會(huì)對(duì)TerraformLabs及其創(chuàng)始人DoKwon處以高達(dá)46.8億美元的罰款，原因是他們誤導(dǎo)投資者并出售未注冊(cè)的證券。該案標(biāo)志著監(jiān)管部門采取了一項(xiàng)重大舉措，要求公司對(duì)違反證券法的行為負(fù)責(zé)，特別是考慮到TerraUSD(UST)及其生態(tài)系統(tǒng)的崩潰造成了廣泛的財(cái)務(wù)損失。2、TGGroupInc.和TONIssuerInc.(2019)：

TG被發(fā)現(xiàn)在其TON（TG開(kāi)放網(wǎng)絡(luò)）首次Tokens發(fā)行(*I*C*O)中*非*法出售未注冊(cè)的數(shù)字Tokens，因此被美國(guó)證券交易委員會(huì)罰款12.4億美元。美國(guó)證券交易委員會(huì)進(jìn)行了干預(yù)，叫停了該項(xiàng)目，并強(qiáng)調(diào)了通過(guò)Tokens銷售籌集資金時(shí)注冊(cè)和合規(guī)的重要性。3、GTVMediaGroupInc.、SaracaMediaGroupInc.和VoiceofGuoMediaInc.(2021)：

這些實(shí)體因*非*法未經(jīng)注冊(cè)發(fā)行GTV普通股和數(shù)字資產(chǎn)證券而被罰款5.3943億美元。SEC的行動(dòng)旨在解決其發(fā)行缺乏透明度和監(jiān)管合規(guī)性的問(wèn)題，保護(hù)投資者免受欺詐和錯(cuò)誤信息的侵害。4、RippleLabsInc.(2021)：

RippleLabs因?qū)RP作為未注冊(cè)證券出售而面臨1.25億美元的罰款。該案是Crypto領(lǐng)域最引人注目的案件之一，涉及關(guān)于XRP是否應(yīng)根據(jù)美國(guó)法律歸類為證券的爭(zhēng)論。SEC的執(zhí)法行動(dòng)凸顯了對(duì)許多其他數(shù)字資產(chǎn)的更廣泛影響。5、JohnBarksdale和JonAtinaBarksdale(2022)：

Barksdale夫婦因策劃欺詐性*I*C*O而被罰款1.0264億美元，該*I*C*O通過(guò)Crypto交易平臺(tái)虛假承諾高回報(bào)。

美國(guó)證券交易委員會(huì)指控此案是為了保護(hù)投資者免受欺騙性計(jì)劃的侵害，并強(qiáng)調(diào)對(duì)*I*C*O和Tokens銷售進(jìn)行更嚴(yán)格監(jiān)管的必要性。

這些執(zhí)法行動(dòng)針對(duì)的是公司和個(gè)人，體現(xiàn)了SEC追究組織及其高管責(zé)任的做法。

在63項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)中，被歸類為“公司+個(gè)人”的罰款總額達(dá)50.8億美元，凸顯了該機(jī)構(gòu)懲罰公司結(jié)構(gòu)和相關(guān)決策者的意圖。

罰款金額分布（2020-2024年）

高額罰款占主導(dǎo)地位：大多數(shù)罰款都在10億美元以上，主要是因?yàn)?024年對(duì)TerraformLabs處以創(chuàng)紀(jì)錄的46.8億美元罰款。這反映了SEC對(duì)重大違規(guī)行為的關(guān)注。

中檔罰款（100萬(wàn)美元-1000萬(wàn)美元）：大量罰款在100萬(wàn)美元-1000萬(wàn)美元類別中，表明面臨合規(guī)問(wèn)題的小型公司經(jīng)常受到處罰。

較小罰款：<100萬(wàn)美元類別表明SEC正在審查更多小型項(xiàng)目，強(qiáng)調(diào)廣泛的監(jiān)管監(jiān)督。

該圖表顯示了2020年至2024年SEC對(duì)Crypto公司和個(gè)人處以的罰款，按金額分類。主要觀察結(jié)果：

結(jié)論

對(duì)2013年至2024年美國(guó)證券交易委員會(huì)對(duì)Crypto公司的罰款的分析顯示，監(jiān)管審查和處罰顯著增加。這一趨勢(shì)反映出對(duì)大型公司和嚴(yán)重違規(guī)行為的日益關(guān)注，近年來(lái)罰款達(dá)到頂峰。

盡管存在波動(dòng)，但罰款金額的總體增加表明，公司正朝著更少、影響更大的案件的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變。

隨著違規(guī)相關(guān)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不斷升級(jí)，這一演變強(qiáng)調(diào)了Crypto公司需要優(yōu)先考慮監(jiān)管合規(guī)性。

這強(qiáng)調(diào)了隨著財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的增加，Crypto公司需要遵守法規(guī)。隨著美國(guó)證券交易委員會(huì)塑造行業(yè)的未來(lái)，合規(guī)性將成為確保長(zhǎng)期穩(wěn)定的關(guān)鍵。

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